Expertos en servicios financieros
Soluciones Integrales de Back Office
y Cumplimiento Normativo
Ofrecemos un conjunto integral de servicios de back office y cumplimiento normativo, específicamente orientados a las Entidades de Servicios de Inversión (SGEIC, SGIIC, A.V.) y a otros profesionales del ámbito financiero.
Nuestro objetivo es apoyar la operativa diaria de nuestros clientes, permitiéndoles centrar sus recursos en la actividad principal, con la garantía de una gestión eficaz, rigurosa y alineada con la normativa vigente.
Servicios regulatorios
Acompañamos a las Entidades de Servicios de Inversión en el cumplimiento de sus obligaciones ante la CNMV , facilitando una gestión rigurosa y eficiente de su relación con el regulador.
- Asesoramiento continuo en materia regulatoria.
- Gestión de procesos de registro y autorización de nuevas entidades.
- Elaboración y presentación de comunicaciones obligatorias:
- Recurrentes: Estados financieros, FIA/GFIA, OIF.
- Anuales: IAGC, IARC.
- Especiales: Hechos relevantes, comunicaciones ad hoc.
- Soporte general en el cumplimiento normativo.
Servicios mercantiles
Ofrecemos soporte contable, financiero y operativo para facilitar una gestión empresarial sólida, eficiente y alineada con los requerimientos normativos y societarios.
- Gestión contable y financiera integral.
- Elaboración y presentación de las Cuentas Anuales.
- Apoyo en la planificación comercial y estratégica.
- Gestión de tesorería y funciones de secretaría societaria.
- Acceso a una red de expertos independientes en áreas complementarias.
Auditoría interna
Evaluamos y reforzamos los sistemas de control interno y gestión de riesgos, contribuyendo a una gobernanza eficaz y a una toma de decisiones informada.
- Revisión del sistema de control interno y de la gestión de riesgos.
- Auditorías internas de carácter contable, financiero y operativo.
- Elaboración de informes con conclusiones y propuestas de mejora.
- Coordinación y soporte en los trabajos de auditoría externa.
Servicios a inversores
Apoyamos a las entidades en la gestión de la información, la transparencia y el cumplimiento de sus compromisos frente a inversores y órganos de gobierno.
- Elaboración de reporting periódico a inversores: rendimiento, riesgos y otra información relevante.
- Preparación de informes regulatorios, contables y financieros específicos.
- Supervisión y gestión de políticas de conflicto de interés (RIC) y comités asociados.
- Reporting a la alta dirección y seguimiento de acuerdos estratégicos.
Cumplimiento en Protección de Datos (LOPD)
Aseguramos la correcta adaptación y seguimiento del marco normativo en materia de protección de datos (RGPD y LOPDGDD), integrando la privacidad en la operativa diaria de la entidad.
- Diagnóstico inicial y definición del plan de adecuación normativa.
- Implementación y supervisión de medidas técnicas y organizativas.
- Programas de formación y concienciación para el personal.
- Auditorías periódicas y elaboración de informes de cumplimiento.
Prevención del Blanqueo de Capitales y
Financiación del Terrorismo (PBC/FT)
Desarrollamos e implementamos marcos de cumplimiento eficaces en materia de PBC/FT, asegurando una gestión adecuada del riesgo y el cumplimiento de las obligaciones legales.
- Asesoramiento especializado y seguimiento normativo.
- Diseño e implementación de procedimientos KYC (Know Your Customer).
- Detección, análisis y monitoreo de operaciones sospechosas.
- Programas de formación específicos para el personal.
- Auditorías internas y soporte en revisiones externas.
Soluciones personalizadas
Cada entidad presenta particularidades operativas y regulatorias. Nuestro equipo analiza cada caso con rigor y proximidad para ofrecer una propuesta de servicios ajustada a sus necesidades específicas.
Estaremos encantados de estudiar su caso y valorar cómo podemos aportar valor a su operativa.
